Publicado por Joe Bert, CFP®, AIF® Hubo docenas de incumplimiento de demandas por deber fiduciario presentadas, establecidas y adjudicadas en 2016 contra patrocinadores del plan, fiduciarios y asesores de inversiones. La tendencia para 2017 es que este torrente legal continúe independientemente de los próximos pasos con la regla fiduciaria del Departamento de Trabajo.
Publicado por Joe Bert, CFP®, AIF®, es probable que muchos de nosotros estemos familiarizados con las reglas del mundo contable v. Regulación de ética de principios. Pero es posible que no sepa que el Departamento de Trabajo, desde la promulgación de su regla fiduciaria el año pasado, ha implementado un tipo similar de enfoque regulatorio basado en principios. Dentro del mundo del asesor financiero gran parte de
No siga las reglas, siga el principio Leer más »
Publicado por Joe Bert, CFP®, AIF® El "Estándar de idoneidad", otro misterio con sede en ERISA. Permítanme esforzarme por descifrar este término profundizando en las aguas a menudo turgidas del océano fiduciario preguntándonos si simplemente cumplir con el estándar de idoneidad cumple con los criterios para ser un fiduciario. Pon de otra manera; está actuando adecuadamente a
cuando simplemente ser adecuado no es suficiente Leer más »
Publicado por Joe Bert, CFP®, AIF® en Certified Financial Group, vivimos por una regla simple: Actúa en el mejor interés de nuestros clientes. Esta filosofía también es la base del "Estándar Fiduciario" de la industria de asesoramiento financiero. Pero la palabra fiduciaria es realmente el sueño de un sofista. Hay una verdadera sopa de alfabeto de números y letras
La sopa del alfabeto de las designaciones fiduciarias Leer más »
Publicado por Joe Bert, CFP®, AIF® en Certified Financial Group, no lo vemos como el objetivo de la empresa ser el Caballero Estrante del Estándar Fiduciario para todos los Asesores Financieros. Tampoco proponemos mover nuestros dedos a aquellos con conflictos. Más bien, simplemente esperamos intimar el orgullo de nuestra empresa en nuestro asesor de inversiones,
Un estándar fiduciario distintivo deletreado C-E-F-E-X & D-O-L Leer más »
¿Quiere tomar el control de su futuro financiero? Nuestros talleres gratuitos cubren todo desde la planificación de la jubilación hasta las estrategias de seguridad social.
